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治乱象讲合规保平安中的“三升”是指:乱象治理力度提升、合规建设力度提升和()
单选题
治乱象讲合规保平安中的“三升”是指:乱象治理力度提升、合规建设力度提升和()
A. 违规问责力度提升
B. 自查自纠力度提升
C. 整改落实力度提升
D. 平安创建力度提升
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“巩固治乱象成果促进合规建设”的宏观政策执行包括:民营及小微企业服务政策、金融扶贫政策、其他重点领域宏观调控政策和()
本次“巩固治乱象成果”工作要求开展强内控促合规,强化“两会一层”等治理主体履职尽责,强化内部控制架构建设,强化内部控制制度流程建设,强化内部控制的动态完善机制;强化合规文化培育等()
本次“巩固治乱象成果”工作坚持稳中求进工作总基调,精准有效处置重点领域风险,推动银行保险机构厚植合规文化,坚决守住不发生的底线()
《中国银监会关于进一步深化整治银行业市场乱象的通知》指出,各银行业金融帆构要把整治银行业市场乱象作为一项()的重点工作,与业务经营管理、体制机制改革、合规文化建设等相结合,同研究、同部署、同落实。要切实履行主体责任,将整治乱象转化为内控管理自觉行为,边排查边整改,边问责边教育,边规范边提升,真正敬畏规则、合规经营。
在商业银行合规管理中,合规是指( )。
合规三项制度是指()
根据中国生物《合规手册》,合规的要义是()合规
合规风险监控即合规风险的监测与控制,是指持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险,并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程。()
根据《中国银保监会关于开展“巩固治乱象成果促进合规建设”工作的通知》,商业银行应合理设置民营和小微企业不良贷款容忍度,落实尽职免责和容错纠错机制()
合规风险是指本行因未能遵循合规要求可能遭受()的风险。
下列属于合规风险的是()。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险
下列属于合规风险的是()。Ⅰ投资合规性风险Ⅱ销售合规性风险Ⅲ市场波动合规性风险Ⅳ反洗钱合规性风险
各级机构合规负责人是指合规管理工作()和合规部门负责人。
合规管理制度体系主要包括以下三个方面();合规管理具体制度,诚信合规手册,合规指南;合规管理专业部门制定的本业务领域规章制度
营业网点合规督导员每月()日前将合规报告报送县(市)行合规主管,合规主管每月()日前将合规报告报送合规管理员。
保险公司合规管理的主要内容包括() ①制定合规政策和准则 ②合规风险的评估和报告 ③合规调查与合规考核、问责 ④合规培训
合规文化倡导“合规从高层做起”和“合规人人有责”,鼓励员工主动合规尽责。
合规文化倡导“合规从高层做起”和“合规人人有责”,鼓励员工主动合规尽责。
根据《承德银行合规风险管理办法(试行)》本行奉行合规人人有责、主动合规、合规创造价值的合规理念()
合规检查的问题导向原则,是指合规检查重在揭示和发现问题()
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