判断题

证券公司应建立健全自营业务授权制度,明确授权权限、时效和责任,对授权过程进行书面记录,保证授权制度的有效执行。()

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证券公司自营业务的内部控制应包括()。 Ⅰ.建立“防火墙”制度 Ⅱ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅳ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 下列证券自营业务的决策与授权说法中错误的是(): 自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责|自营业务部门为自营业务的执行机构|董事会是自营业务的最高管理机构,负责确定具体的资产配置策略,投资事项和投资品种|证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制 证券公司从事证券自营业务的,应建立健全自营业务内部报告制度。报告内容至少应包括(  )。Ⅰ.投资决策执行情况Ⅱ.自营资产质量Ⅲ.自营盈亏情况Ⅳ.风险监控情况和其他重大事项 证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能,应在监控系统中设置相应的()。 证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有( )。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 Ⅲ.提高自营业务运作的透明度 Ⅳ.建立完备的业绩考核和激励制度 证券公司申请中间介绍业务资格,应建立健全与介绍业务相关的()等制度。 证券公司申请中间介绍业务资格,应建立健全与介绍业务相关的( )等制度。 证券公司申请中间介绍业务资格,应当建立健全的制度包括() 证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括( )。 基金公司授权控制包含()。Ⅰ.建立健全公司授权标准和程序Ⅱ.在规定授权范围内行使相应的职责Ⅲ.重大业务的授权应当采取书面形式并明确授权内容和时效Ⅳ.建立有效的授权评价、反馈和调整机制 证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制,由( )根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果,提出整改意见和纠正措施。 证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制,由()根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果,提出整改意见和纠正措施。 证券公司开展证券投资顾问业务,应当建立健全() 证券公司申请中间介绍业务资格,应当建立健全的内部制度包括() 证券公司申请中间介绍业务资格,应当建立健全的内部制度包括() 证券公司证券自营业务的内部控制包括()。 Ⅰ.建立防火墙制度 Ⅱ.建立独立的实时监控系统 Ⅲ.建立完善的投资决策管理制度 Ⅳ.建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制 按照《证券公司分公司监管规定(试行)》,证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的,不得经营其他业务。() 证券公司从事自营业务,应当遵守的规定包括( )。Ⅰ.真实、合法的资金和账户;Ⅱ.明确授权;Ⅲ.业务隔离;Ⅳ .风险监控。 根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报________备案。 证券公司申请介绍业务资格,应当已按规定建立健全与介绍业务相关的()制度。
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