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证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括( )。
单选题
证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括( )。
A. 对证券经纪业务实施集中统一管理
B. 防范公司与客户之间的信息不对称
C. 切实履行反洗钱义务
D. 防止出现损害客户合法权益的行为
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关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是()。①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理②证券公司应当建立健全业务隔离制度③证券公司应当建立标的证券的管理制度④股票质押率上限不得超过50%
证券公司证券自营业务的内部控制包括()。 Ⅰ.建立防火墙制度 Ⅱ.建立独立的实时监控系统 Ⅲ.建立完善的投资决策管理制度 Ⅳ.建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制
建立健全的信息管理制度不包括( )。
证券公司申请中间介绍业务资格,应当建立健全的内部制度包括()
证券公司申请中间介绍业务资格,应当建立健全的内部制度包括()
证券公司应当建立健全内部评级管理制度,以下有关内部评级管理的基本要求错误的是( )。
发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构,应当设立专门研究部门或者子公司,建立健全业务管理制度,对发布证券研究报告行为及相关人员实行( )。
证券公司开展证券投资顾问业务,应当建立健全()
证券公司要建立健全自营业务授权制度,必须做到( )。
目前,证券公司启动证券经纪人制度的,应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案
证券期货经营机构应当建立健全与私募资产管理业务相关的()等管理制度。
单位应当建立健全票据管理制度。票据管理不包括()环节。
银行理财子公司应当根据理财业务性质和风险特征,建立健全理财业务管理制度,不包括()
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖( )等业务环节。Ⅰ业务推广Ⅱ协议签订Ⅲ服务提供Ⅳ客户回访和投诉处理
目前,证券公司采用证券经纪人制度的,应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案。
柜台市场内控制制度建设的内容包括( )。①建立健全柜台市场产品管理制度②建立健全柜台交易管理制度③健全柜台交易合规管理制度④健全柜台交易风险管理制度
证券公司对证券营业部负责人的管理制度包括()
证券公司应建立投资银行项目管理制度,并加强管理的环节包括()。
证券公司申请介绍业务资格,应当已按规定建立健全与介绍业务相关的()制度。
证券公司申请中间介绍业务资格,应建立健全与介绍业务相关的()等制度。
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