多选题

证券公司对证券营业部负责人的管理制度包括()

A. 证券营业部负责人应当至少每5年强制离岗一次
B. 证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次
C. 强制离岗时间应当连续不少于10个工作日
D. 强制离岗时间应当连续不少于20个工作日

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证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员的管理内容不包括( )的管理。 期货公司营业部负责人可以兼任多家营业部负责人。 证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括( )。 期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。() 期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人。 () 证券营业部是证券公司全资附属的( ) 期货公司对营业部实行()的管理制度 期货公司应当建立营业部负责人()制度。 期货公司应当建立营业部负责人()制度。 (2018年真题)证券公司的( )应当对证券公司年度报告签署确认意见。Ⅰ.董事Ⅱ.高级管理人员Ⅲ.经营管理的主要负责人Ⅳ.财务负责人 证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。<br/>Ⅰ.董事<br/>Ⅱ.高级管理人员<br/>Ⅲ.经营管理的主要负责人<br/>Ⅳ.财务负责人 为了完善公司治理,期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人。() 为了完善公司治理,期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人。() 证券公司分支机构包括( )。 Ⅰ.从事业务经营的分公司 Ⅱ.证券营业部 Ⅲ.证券公司子公司 Ⅳ.期货子公司 在深圳证券交易所托管证券公司制度下,投资者在一证券营业部买入证券后,可以在任一证券营业部卖出该证券。() 下列选项中,表述正确的是( )。 Ⅰ.证券公司的董事应当对证券公司年度报告签署确认意见 Ⅱ.证券公司的高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见 Ⅲ.经营管理的主要负责人应当对月度报告签署确认意见 Ⅳ.经营管理的财务负责人应当对月度报告签署确认意见 根据《证券公司信用风险管理指引》,证券公司应当建立健全内部评级管理制度,内部评级管理制度应当覆盖涉及信用风险的所有业务。()   证券公司分支机构包括(  )。Ⅰ.从事业务经营活动的分公司Ⅱ.证券营业部Ⅲ.证券公司设立的资产管理子公司Ⅳ.证券公司设立的期货子公司 证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员的管理措施,包括()。Ⅰ.注册登记 Ⅱ.通过证券从业资格考试Ⅲ.岗位职责 Ⅳ.执业行为 期货公司营业部负责人的任职条件不包括()
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