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守法合规所调整的是基金从业人员与()及基金监管之间的关系
单选题
守法合规所调整的是基金从业人员与()及基金监管之间的关系
A. 基金行业
B. 基金投资人
C. 基金管理人
D. 基金服务机构
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()是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
( )是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求,守法合规的“法”和“规”是指()。
守法合规是基金从业人员职业道德的基础要求,基金从业人员守法合规的目的包括( )。Ⅰ.避免实施违法违规行为;Ⅱ.与监管机构共同制定监管政策;Ⅲ.避免参与他人实施的违法违规行为;Ⅳ.参与监管机构的执法活动;
基金从业人员甲的下列行为中,符合基金从业人员职业道德规范中守法合规要求的是()
(2017年)守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求,从业人员应当遵守( )。
下列关于基金从业人员守法合规的基本要求,说法错误的是()
守法合规是对基金从业人员最基本的要求,守法合规中的“法”和规的范围包括()。Ⅰ.基金法律法规Ⅱ.《刑法》Ⅲ.《公司法》Ⅳ.《民法》
(2017年真题)守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求,从业人员应当遵守( )。
按照基金从业人员职业道德中守法合规要求,基金机构应当做( )。 Ⅰ 完善各项规章制度 Ⅱ 强化工作流程管理 Ⅲ 形成守法合规企业文化 Ⅳ 及时将新出台法规告知基金从业人员
守法合规,是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章,还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范,并配合基金监管机构的监管。它所调整的是()之间的关系。
(2017年真题)守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求,守法合规中的“法”和“规”包括( )。Ⅰ.法律、行政法规、部门规章Ⅱ.基金行业自律性规则Ⅲ.基金从业人员所在机构的内部规章制度、章程Ⅳ.基金合同
(2017年)守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求,守法合规中的“法”和“规”包括( )。Ⅰ.法律、行政法规、部门规章Ⅱ.基金行业自律性规则Ⅲ.基金从业人员所在机构的内部规章制度、章程Ⅳ.基金合同
关于守法合规准则对基金从业人员的具体要求,以下理解错误的是( )。
(2019年真题)按照基金从业人员职业道德中守法合规要求,基金机构应当做( )。Ⅰ 完善各项规章制度Ⅱ 强化工作流程管理Ⅲ 形成守法合规企业文化Ⅳ 及时将新出台法规告知基金从业人员
关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义,以下表述错误的是()
守法合规,是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和(),还应当遵守与基金业相关的()及其所属机构的各种管理规范,并配合基金监管机构的监管。
守法合规,是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和(),还应当遵守与基金业相关的()及其所属机构的各种管理规范,并配合基金监管机构的监管
以下做法不符合基金从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是()。
以下做法不符合基金从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是()
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