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以下做法不符合基金从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是()。
单选题
以下做法不符合基金从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是()。
A. 基金从业人员应当主动向监管机构提供违法行为的线索
B. 基金从业人员向监管机构具备客户的违法行为之前,应先警告客户
C. 基金从业人员应当主动向监管机构举报违法违规行为
D. 基金从业人员应当配合监管机构的调查工作
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下列选项中,不符合银行从业“守法合规”准则要求的做法是()。
(2017年)关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义,下列表述错误的是( )。
按照基金从业人员职业道德中守法合规要求,基金机构应当做( )。 Ⅰ 完善各项规章制度 Ⅱ 强化工作流程管理 Ⅲ 形成守法合规企业文化 Ⅳ 及时将新出台法规告知基金从业人员
(2017年真题)关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义,下列表述错误的是( )。
以下从业人员在工作场所中的几种表现,不符合职业道德要求的是()
(2019年真题)按照基金从业人员职业道德中守法合规要求,基金机构应当做( )。Ⅰ 完善各项规章制度Ⅱ 强化工作流程管理Ⅲ 形成守法合规企业文化Ⅳ 及时将新出台法规告知基金从业人员
守法合规要求基金从业人员()。
守法合规要求基金从业人员()
关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义,以下表述错误的是()
根据《证券从业人员职业道德准则》,下列属于证券从业人员职业道德准则的有()。
(2017年真题)守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求,守法合规中的“法”和“规”包括( )。Ⅰ.法律、行政法规、部门规章Ⅱ.基金行业自律性规则Ⅲ.基金从业人员所在机构的内部规章制度、章程Ⅳ.基金合同
(2017年)守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求,守法合规中的“法”和“规”包括( )。Ⅰ.法律、行政法规、部门规章Ⅱ.基金行业自律性规则Ⅲ.基金从业人员所在机构的内部规章制度、章程Ⅳ.基金合同
守法合规是对( )职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
守法合规是对( )职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
基金从业人员下列行为中,符合基金从业人员职业道德规范要求的是()
关于守法合规准则对基金从业人员的具体要求,以下理解错误的是( )。
基金从业人员“守法合规”职业道德规范中的“法”与“规”包括( )Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》Ⅱ.中国证监会制定的《证券投资基金销售管理办法》Ⅲ.中国证券投资基金业协会制定的《基金从业人员执业行为自律准则》Ⅳ.基金从业人员所在机构的内部规章制度
关于守法合规基金职业道德规范,以下说法错误的是()。
中国证券投资基金业协会在加强基金从业人员职业道德教育中,以下措施正确的是()。 Ⅰ.制定基金职业道德规范 Ⅱ.宣传基金职业道德规范 Ⅲ.建立职业道德奖惩机制 Ⅳ.建立基金从业人员道德档案
守法合规的目的是避免基金从业人员()
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