多选题

证券公司设立时,其业务范围应当与其()相适应。Ⅰ. 财 务 状 况 Ⅱ.内部控制制度Ⅲ. 合 规 制 度 Ⅳ.人力资源状况

A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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完善内部控制机制的()要求内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应,以合理的成本实现内部控制目标。 证券金融公司开展转融通业务,应当了解证券公司的(  )等,并以书面和电子的方式予以记录和保存。①基本情况②业务范围③财务状况④违约记录 证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应,以( )实现内部控制目标。 证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应,以()实现内部控制目标。 证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应,以( )实现内部控制目标。 证券金融公司开展转融通业务,应当了解证券公司的()等,并以书面和电子的方式予以记录和保存。<br/>①基本情况<br/>②业务范围<br/>③财务状况<br/>④违约记录 证券公司在经营过程中,经其申请,国务院证券监督管理机构可以根据其(),对其业务范围进行调整。Ⅰ.财务状况Ⅱ.内部控制水平、合规程度Ⅲ.高级管理人员业务管理能力Ⅳ.从业人员数量 证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括(  )。 证券公司的业务范围? 我国证券公司按其业务范围可分为() 证券公司的业务范围包括()。 证券公司的业务范围包括() 证券公司的业务范围包括( )。 目前,我国的证券公司按其业务范围可分为()。 目前,我国的证券公司按其业务范围可分为() 设立证券公司需要符合的条件有()。 Ⅰ主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录 Ⅱ有与公司经营业务范围相应的注册资本 Ⅲ有完善的风险管理与内部控制制度 Ⅳ董事、监事、高级管理人员具备任职条件   我国证券公司的业务范围包括( )。 我国证券公司的业务范围不包括( )。 我国证券公司的业务范围包括() 属于证券公司业务范围的是( )。
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