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证券公司在经营过程中,经其申请,国务院证券监督管理机构可以根据其(),对其业务范围进行调整。Ⅰ.财务状况Ⅱ.内部控制水平、合规程度Ⅲ.高级管理人员业务管理能力Ⅳ.从业人员数量
单选题
证券公司在经营过程中,经其申请,国务院证券监督管理机构可以根据其(),对其业务范围进行调整。Ⅰ.财务状况Ⅱ.内部控制水平、合规程度Ⅲ.高级管理人员业务管理能力Ⅳ.从业人员数量
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
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根据《证券法》的规定,经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营的业务包括()
我国《证券法》规定,证券公司(),必须经国务院证券监督管理机构批准。
证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有()。
我国《证券法》规定,证券公司( ),必须经国务院证券监督管理机构批准。
证券市场的监管机构包括( )。 Ⅰ.国务院证券监督管理机构; Ⅱ.国务院证券监督管理机构的派出机构; Ⅲ.证券登记结算公司; Ⅳ.行业协会。
《证券公司监督管理条例》第十条规定,证券公司变更( )时,应当经国务院证券监督管理机构批准。
国务院证券监督管理机构和( )应当建立证券公司的有关情况通报机制。
证券公司变更下列哪些事项时不必经过国务院证券监督管理机构批准()。
经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准,保险公司可以设立()。
经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准,保险公司可以设立( )。
证券公司的以下行为中,不需经国务院证券监督管理机构批准的有()
证券公司的以下行为中,不需经国务院证券监督管理机构批准的有:( )
证券公司有下列哪些情形之一的,须经国务院证券监督管理机构批准?( )
证券公司在下列事项,不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有().
证券公司的以下行为中,不需经国务院证券监督管理机构批准的有:
证券公司的以下行为中,不需经国务院证券监督管理机构批准的有:
证券市场的监管机构包括( )。Ⅰ.国务院证券监督管理机构;Ⅱ.国务院证券监督管理机构的派出机构;Ⅲ.证券登记结算公司;Ⅳ.行业协会。
经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营曹( )。 Ⅰ.证券经纪业务 Ⅱ.证券投资咨询业务 Ⅲ.证券承销与保荐业务 Ⅳ.证券资产管理业务
证券公司的以下行为中,不是必需经国务院证券监督管理机构批准的有:()
证券公司在下列事项中,不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有( )。
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