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以下新型融资方式中,需要通过证券公司,或基金公司子公司作为管理人的是( )。
单选题
以下新型融资方式中,需要通过证券公司,或基金公司子公司作为管理人的是( )。
A. 中期票据融资
B. 融资租赁债权资产证券化
C. 商圈融资
D. 能效信贷
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关于证券公司自营业务,以下说法正确的是()。Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易
证券公司设立另类子公司,另类子公司可以投资该证券公司投资的项目。()
下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是( )。 ①另类子公司可以下设子公司 ②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系 ③另类子公司可以从事投资以外的业务 ④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围
证券公司设立私募基金子公司,应当以()出资设立
证券公司设立子公司,需要满足的条件包括( )。
证券公司分支机构包括( )。 Ⅰ.从事业务经营的分公司 Ⅱ.证券营业部 Ⅲ.证券公司子公司 Ⅳ.期货子公司
下列不符合《证券公司另类投资子公司管理规范》的是( )。①甲证券公司设立2家另类子公司②乙证券公司未做到内控有力,设立1家另类子公司③丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立丨家另类子公司④丁证券公司以自有资金全资设立1家另类子公司
证券公司设立子公司,实行()。
销售公开募集的证券投资基金,基金公司及子公司、证券公司及子公司发行的资管计划的双录资料保存期限不得少于()
以下哪些属于证券公司(投资银行)的证券投资方式(多选)
下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是()。<br/>①另类子公司可以下设子公司<br/>②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系<br/>③另类子公司可以从事投资以外的业务<br/>④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围
下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是( )。
下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是( )。
证券公司的直投子公司设立直投基金的,其设立和运作应当符合以下要求()
我国证券公司设立子公司,实行( )。
下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是( )。 ①证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司全面风险管理体系 ②可以下设机构 ③另类子公司可以从事投资以外的业务 ④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围
证券公司集合资产管理计划是否可以投资于基金公司或基金子公司“一对多”特定客户资产管理计划?
证券公司集合资产管理计划是否可以投资于基金公司或基金子公司一对多特定客户资产管理计划
证券公司及其另类子公司违反《证券公司另类投资子公司管理规范》的,中国证券业协会视情况对证券公司、另类子公司采取( )、警示、责令整改、行业内通报批评、公开谴责等自律管理措施或纪律处分并记入诚信档案。情节严重的,移交并建议中国证监会责令证券公司撤销或关闭另类子公司。
根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,下列关于证券公司设立私募基金子公司的说法,正确的有( )I 私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务II每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家III私募基金子公司各下设基金管理机构的业务范围可以重叠IV私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任何机构
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