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下列不符合《证券公司另类投资子公司管理规范》的是( )。①甲证券公司设立2家另类子公司②乙证券公司未做到内控有力,设立1家另类子公司③丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立丨家另类子公司④丁证券公司以自有资金全资设立1家另类子公司
单选题
下列不符合《证券公司另类投资子公司管理规范》的是( )。
①甲证券公司设立2家另类子公司
②乙证券公司未做到内控有力,设立1家另类子公司
③丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立丨家另类子公司
④丁证券公司以自有资金全资设立1家另类子公司
A. ①②③
B. ①③④
C. ②③④
D. ①②④
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(2019年真题)根据《证券公司另类投资子公司管理规范》下列关于另类投资业务规则的说法,错误的是()
下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是()。<br/>①另类子公司可以下设子公司<br/>②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系<br/>③另类子公司可以从事投资以外的业务<br/>④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围
下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的有( )。①另类子公司下不得再下设任何机构②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系③另类子公司可以从事投资以外的业务④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围
证券公司及其另类子公司违反《证券公司另类投资子公司管理规范》的,中国证券业协会视情况对证券公司、另类子公司采取( )、警示、责令整改、行业内通报批评、公开谴责等自律管理措施或纪律处分并记入诚信档案。情节严重的,移交并建议中国证监会责令证券公司撤销或关闭另类子公司。
下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的有( )。①另类子公司下不得再下设任何机构②证券公司不应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系③另类子公司可以从事投资以外的业务④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围
下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是( )。
下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是( )。
证券公司及其另类子公司违反《证券公司另类投资子公司管理规范》的,中国证券业协会视情况对证券公司、另类子公司采取( )谈话提醒、警示、责令整改、行业内通报批评、公开谴责等自律管理措施或纪律处分并记入诚信档案。情节严重的,移交并建议中国证监会责令证券公司撤销或关闭另类子公司。
下列行为那些不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》()
下列属于证券公司另类投资子公司可以从事的业务的是( )。
根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,证券公司设立私募投资基金子公司应符合的要求包括( )
证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司,可以以()进行投资。
证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司,可以以( )出资设立。
下列关于证券公司另类子公司说法错误的是()。
下列关于证券公司另类子公司说法错误的是( )。
下面属于证券公司另类投资子公司可以从事的业务的是()。
证券公司另类子公司能否作为证券公司定向计划的委托人?
甲证券公司是内地证券基金经营机构,在使用港股投资顾问服务的过程中,不符合业务规范的是( )。
甲证券公司是内地证券基金经营机构,在使用港股投资顾问服务的过程中,不符合业务规范的是( )。
证券公司甲,预设立一家另类子公司乙,下列甲、乙的做法错误的是( )。
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