单选题

关于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形,说法错误的是( )。

A. 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
B. 财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形
C. 在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
D. 持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事

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(2016年真题)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括(  )。 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时,会导致其不得担任财务顾问(  ) 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近( )个月内存在违反诚信的不良记录不得担任财务顾问。 最近( )个月内存在违反诚信的不良记录,证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问。 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,应当提交的文件包括( )。 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近(  )个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的,不得担任财务顾问。 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近()个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的,不得担任财务顾问 证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为不包含( )。 《证券法》规定,投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经( )批准。 《证券法》规定,投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经( )批准。 证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为包括( )。 下列属于证券市场中介机构的有( )。①证券公司②投资咨询机构③财务顾问机构④律师事务所 证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明(  )。 下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中,正确的有( )。①证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务②投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经国务院证券监督管理机构批准③根据《证券法》,证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理④证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴 投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的,应向客户说明(  )。 下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中,正确的有( )。 ①证券公司经核准可以从事证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务;②投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经国务院证券监督管理机构批准;③根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理;④证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴。 ()对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。 (  )对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理 (2016年)投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的,应向客户说明(  )。 下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中,正确的有( )。①证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务②投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经国务院证券监督管理机构批准③根据《中华人民共和国证券法》,证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理④证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴?
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