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证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为包括( )。
多选题
证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为包括( )。
A. 接受他人委托从事证券投资。
B. 与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失
C. 向委托人承诺证券投资收益。
D. 依据虚假信息内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。
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证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有( )。
证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构等均属于证券服务机构。( )
证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形包括()。
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括( )。
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务__年以上经验()
下列机构中,属于证券服务机构的是( )。①律师事务所②资信评级机构③财务顾问机构④投资咨询机构
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上的经验
第 83 题 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有( )情形的,不得担任财务顾问。
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列()情形之一的,不得担任财务顾问。
(2018年真题)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有( )情形的,不得担任财务顾问。
《证券法》规定,投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经( )批准。
《证券法》规定,投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经( )批准。
关于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形,说法错误的是( )。
(2016年真题)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括( )。
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时,会导致其不得担任财务顾问( )
下列机构中,属于证券服务机构的是()。<br/>①律师事务所<br/>②资信评级机构<br/>③财务顾问机构<br/>④投资咨询机构
(2018年真题)下列选项中,属于证券服务机构的有( )。Ⅰ.资信评级机构Ⅱ.财务顾问机构Ⅲ.会计师事务所Ⅳ.投资咨询机构
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近( )个月内存在违反诚信的不良记录不得担任财务顾问。
最近( )个月内存在违反诚信的不良记录,证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问。
下列哪些人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务二年以上经验? ①投资咨询机构;②财务顾问机构;③资信评级机构;④会计师事务所。
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