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以风险为本的合规管理计划,包括()等内容
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以风险为本的合规管理计划,包括()等内容
A. 合规风险评估
B. 合规风险框架
C. 特定政策和程序的实施与评价
D. 合规性测试
E. 合规培训与教育
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合规管理部门应制定并执行()为本的合规管理计划。
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商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的( )等。
按照《商业银行合规风险管理指引》的规定,合规风险评估报告应包括以下内容()。
以有效防控合规风险为目的的合规管理中涉及的管理活动不包括()
合规管理计划包括()
商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的计量、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告等。( )
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括不包括( )
合规管理是寿险公司全面风险管理的一项核心内容,也是实施有效内部控制的一项基础性工作。寿险公司合规管理的主要内容包括()。 ①制定合规政策和准则 ②合规风险评估、报告 ③合规调查 ④合规考核问责 ⑤合规培训
农村中小金融机构的合规工作报告包括《合规风险信息报告》、《合规风险评估报告》,其中《合规风险评估报告》包括内容()
合规风险管理中的“规”包括()
《商业银行合规风险管理指引》规定,合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向()提交合规风险评估报告。
《商业银行合规风险管理指引》中银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度,检查的主要内容包括()
确立为合规文化建设的执行者,制定合规政策并报董事会审核,以此为基础细化风险为本的合规管理计划,同时全面负责合规管理的具体落实()
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