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为完善合规风险报告机制,应严格执行高级管理层重大合规风险及违规事件向报告制度()
单选题
为完善合规风险报告机制,应严格执行高级管理层重大合规风险及违规事件向报告制度()
A. 银监局
B. 监事会
C. 董事会
D. 行长
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按照《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向董事会提交合规风险评估报告。高级管理层()
银行合规部门的职责应该是协助高级管理层有效管理银行面临的合规风险。
银行合规部门的职责应该是协助高级管理层有效管理银行面临的合规风险。
合规风险报告是银行合规部门的一项重要职责,合规负责人应不定期就合规事项向银行高级管理层报告。
根据《商业银行合规风险管理指引》,()应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。
基金公司合规管理部门应包括()。Ⅰ.制定和执行合规管理制度Ⅱ.建立合规机制Ⅲ.执行基金会计核算机制Ⅳ.防范合规风险
根据《商业银行合规风险管理条例》,以下不属于高级管理层应履行的合规管理职责的是()。
合规检查中发现的重大合规风险问题,风险合规部应当及时按照合规风险报告路线向高管层汇报()
高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,下列不属于其合规管理职责的是()。
高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,下列不属于其合规管理职责的是()。
根据《商业银行合规风险管理指引》的规定,( )应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。
高级管理层应该每年 ( )识别和评估银行所面临的主要合规风险问题以及管理这些合规风险问题的计划。
()应监督高级管理层合规管理职责的履行情况
合规风险报告路线主要包括各分支机构向总行法律合规部和本级管理层双线报告。
以下哪些,属于高级管理层的合规管理职责。()
主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险,并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是( )。
合规风险报告是指合规管理部门等依照银行内部合规风险程序,按规定的报告路线,()地向管理层提供定性和定量描述的银行经营过程中所涉及的合规风险状况的报告。
合规风险报告是指合规管理部门等依照银行内部合规风险程序,按规定的报告路线,()地向管理层提供定性和定量描述的银行经营过程中所涉及的合规风险状况的报告。
()是二道防线,履行内控合规、案件防控与从业人员行为管理等合规风险管理职责,协助管理层制定、推动、协调和执行合规风险管理措施
合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险,履行的基本职责有( )。
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