多选题

合规总监任职条件包括( )。

A. 从事证券工作5年以上
B. 取得证券公司高级管理人员任职资格
C. 法规和准则,具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能
D. 通过有关专业考试或具有10年以上法律工作经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上

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合规总监的职责有()。 合规总监不属于银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围. 合规总监不属于银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围() 合规总监不需要纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围() 根据相关规定,合规总监的具体工作主要包括() 根据相关规定,合规总监的具体工作主要包括() 金融机构合规总监在案防方面的主要职责包括: 总监理工程师代表或副总监理工程师的任职条件包括()等。 《银行业金融机构案防工作办法》规定:银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围,岗位变动要按照监管管辖事前向()报告。 证券公司应当设立专门的合规部门协助合规总监工作,不得指定其他部门。() 2008年7月,中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》,证券公司应设立(  )。Ⅰ.合规总监Ⅱ.合规监事Ⅲ.合规部门Ⅳ.合规董事 合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务,不得分管与合规管理职责相冲突的部门。() 合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务,不得分管与合规管理职责相冲突的部门。() 银行业金融机构应当设立()名合规总监负责本机构合规及案防工作。 以下关于合规总监的描述中,错误的是()。 合规风险除包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险外,还包括()。 合规总监岗位变动要按照监管管辖事前向()报告。 下列关于合规总监履职保障的说法错误的是(  )。 城商行应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作,该岗位纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围() 保险公司合规管理的主要内容包括() ①制定合规政策和准则 ②合规风险的评估和报告 ③合规调查与合规考核、问责 ④合规培训
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