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理财规划师在理财方案中向客户推荐购买某一个或某一类金融产品时,如果自己受雇于销售该金融产品的公司或行业,那么,()。
单选题
理财规划师在理财方案中向客户推荐购买某一个或某一类金融产品时,如果自己受雇于销售该金融产品的公司或行业,那么,()。
A. 应向客户隐瞒以免引起不快
B. 应向客户说明
C. 如果客户问起就说明,不问则不必说明
D. 应视该金融产品而定
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如果理财规划师代表所在机构向客户追讨理财咨询服务费,则理财规划师为原告
取得客户授权是理财规划师开始实施理财方案的第一步。为明确理财规划师与客户之间的权利与义务,防止不必要的法律争端,理财规划师应取得客户关于执行理财方案的书面授权,应出具一份关于方案实施的声明,该声明应包括()。
根据课程内容,“职业”是某一个行业或某一类工作的总称
即使客户委托理财规划师设计违法的理财方案,或者客户的理财需求或目标违反法律的规定,理财规划师也应接受客户的委托,为其需求提供服务。()
理财规划书中出现的专业术语,理财规划师向客户应()
理财规划师与客户存在利益冲突时,不能为客户做理财方案。( )
理财规划师与客户存在利益冲突时,不能为客户做理财方案。()
取得客户授权是理财规划师开始实施理财方案的第一步。为明确理财规划师与客户之间的权利与义务,防止不必要的法律争端,理财规划师应取得客户关于执行理财方案的书面授权。客户在签署授权书后,应出具一份关于方案实施的声明,该声明应该包括()。
执行理财方案时,理财规划师应注意( )。
执行理财方案时,理财规划师应注意()
客户应当声明,理财规划师并未对客户理财方案的实施效果做出任何( )
一般说来,理财规划师提供理财规划服务不是个人行为,而是代表理财规划师所在机构的行为,所以理财规划师所在机构都会备置格式合同,在确定客户的理财意向后,理财规划师都要代表所在机构与客房签订( )。
一般来讲,理财规划师在对客户进行理财规划的过程中,应当遵循()原则。
某客户就企业年金问题咨询理财规划师,理财规划师向其说明()并不属于企业年金特征。
理财规划师为客户提供理财规划服务属于行为。
理财规划师为客户提供理财规划服务属于()行为。
理财规划师为客户做的投资规划收益越高,理财规划师的水平就越高。( )
理财规划师为客户做的投资规划收益越高,理财规划师的水平就越高。()
一般来说,理财规划师每年需要对理财方案评估()次。
理财规划师在给客户做规划时应该注意到不同类型的家庭适合不同的还贷方式,理财规划师一般会推荐()采用等额递减还款。
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