（2020年真题）根据《证券公司柜台的交易业务规范》、《证券公司柜台市场管理办法（试行）》等规定，下列说法正确的有（　　）。
Ⅰ机构和私募产品报价与服务系统对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控
Ⅱ证券公司应于每个季度结束后7个工作日内，按照要求向中国证券业协会报送当期的柜台交易报表
Ⅲ证券公司应当通过与机构私募产品报价与服务系统联网的方式实现业务信息的的互联互通信息范围报考但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等
Ⅳ证券公司进行柜台交易，应当报中国证券业协会备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过过中国证券业协会组织的专业评价

（2020年真题）根据《证券公司监督管理条例》，证券公司来按照规定与客户签订业务合同，中国证监会可以采取的措施是（　　）。 （2020年真题）某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为（ ） （2020年真题）根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（　　） （2020年真题）下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有（　　）I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务 （2020年真题）证券公司申请取得开展融资融券业务资格时，应当具有（　　）资格。 （2020年真题）证券公司信用业务账户体系中，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的是（　　） 根据《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》规定，本规范所称的金融衍生品不包括（　　）。 证券公司（　　）业务是指证券公司在机构间市场或在柜台，根据与交易对手达成的协议，与交易对手直接开展的期权交易。 （2020年真题）根据《证券公司柜台的交易业务规范》、《证券公司柜台市场管理办法（试行）》等规定，下列说法正确的有（　　）。Ⅰ机构和私募产品报价与服务系统对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控Ⅱ证券公司应于每个季度结束后7个工作日内，按照要求向中国证券业协会报送当期的柜台交易报表Ⅲ证券公司应当通过与机构私募产品报价与服务系统联网的方式实现业务信息的的互联互通信息范围报考但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等Ⅳ证券公司进行柜台交易，应当报中国证券业协会备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过过中国证券业协会组织的专业评价 （2020年真题）下列关于证券公司开展柜台交易的说法，错误的有（　　）。I证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的，应当依法办理担保设定手续II证券公司向投资者收取履约保证金的，应当在证券公司开立的专门账户存放III证券公司进行柜台交易，应当和交易对手方或投资者签订柜台交易合同IV证券公司与投资者约定质押担保的，可不必办理担保设定手续 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司不得有以下哪些行为？（）[2010年6月真题] （2020年真题）证券公司或其分机构违反《证券公司融资融券业务管理办法》，下列属于中国证监会可以采取的措施是（　　）。 （2018年真题）证券公司从事证券承销业务的具体方式有（　　）。Ⅰ．直接发行Ⅱ．包销Ⅲ．代销Ⅳ．公募发行 （2020年真题）根据《证券公司监督管理条例》规定，下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法，错误的是（　　） (2019年真题)根据《证券公司另类投资子公司管理规范》下列关于另类投资业务规则的说法，错误的是（） （2020年真题）下列不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规，部门规则及规范性文件的有（　　）。Ⅰ《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅱ《证券公司监督管理条例》Ⅲ《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》Ⅳ《证券投资顾问业务暂行规定》 （2016年真题）证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以（　　）的罚款。 （2018年真题）场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由（　　）组成。Ⅰ．银行间与银行柜台衍生工具市场Ⅱ．证券公司机构间与证券公司柜台衍生工具市场Ⅲ．上海证券交易所Ⅳ．深圳证券交易所 （2020年真题）证券公司合规负责人由（　　）决定聘任、解聘。 （2020年真题）上交所规定，符合条件的证券公司可以为