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投资合规性风险管理主要措施不包括( )。
单选题
投资合规性风险管理主要措施不包括( )。
A. 建立有效的投资流程和投资授权制度
B. 对宣传推介材料进行合规审核
C. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
D. 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
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合规风险的主要种类包括( )。Ⅰ.管理合规性风险Ⅱ.投资合规性风险Ⅲ.销售合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险
反洗钱合规性风险管理措施不包括()。
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信息披露合规性风险管理主要措施包括( )。
关于投资合规性风险管理主要措施,错误的是()。
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