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下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的说法中,错误的是()。
单选题
下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的说法中,错误的是()。
A. 基金管理人应以监控现金支付为主,监控银行转账支付为辅
B. 基金管理人应对客户的身份证明材料予以保存
C. 基金管理人应规范对客户的身份认证和授权资格的认定
D. 基金管理人应从严监控客户核心资料信息修改
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下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。
下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。
下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是()。
下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。
下列关于反洗钱合规性风险管理措施,说法不正确的是( )。
下列不属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。
以下措施中,属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。
下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是( )。
下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是()
下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是( )。
关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是()Ⅰ、在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
反洗钱合规性风险是基金管理人违反规定利用不同身份账户( )受到相关处罚和损失的风险。
(2019年真题)关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是( )。Ⅰ 在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ 合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ 不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ 对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
合规风险的主要种类包括( )。Ⅰ.管理合规性风险Ⅱ.投资合规性风险Ⅲ.销售合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险
()负责审核业务制度中反洗钱管理措施的合规性,确保各项反洗钱风险控制措施符合外部法律、法规等监管的要求
关于反洗钱合规性风险表述错误的是( )。
下列属于合规风险的是()。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险
下列属于合规风险的是()。Ⅰ投资合规性风险Ⅱ销售合规性风险Ⅲ市场波动合规性风险Ⅳ反洗钱合规性风险
基金管理人合规管理的目标主要包含( )。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.有效识别和管理合规风险Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营
合规风险的主要种类包括( )。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.监管合规性风险Ⅴ.反洗钱合规性风险
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