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下列属于全体工作人员的合规管理职责的是( )。I 主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则II根据公司要求,签署并信守相关合规承诺III在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性IV 在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
单选题
下列属于全体工作人员的合规管理职责的是( )。
I 主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则
II根据公司要求,签署并信守相关合规承诺
III在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性
IV 在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
A. I、II、IV
B. II、IV
C. I、II、III、IV
D. I、II
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照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中,属于证券公司董事会的合规管理职责的是()。Ⅰ.组织制定规章制度,并监督其实施Ⅱ.审议批准年度合规报告Ⅲ.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员Ⅳ.决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇Ⅴ.对发生重大合
《刑法》第94条关于“本法所称司法工作人员,是指有侦查、检察、审判、监管职责的工作人员”的规定属于( )。
全体工作人员的编制数约为
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