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( )对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。
单选题
( )对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。
A. 合规负责人
B. 营业部运营总监
C. 风险管理办公室
D. 证券投资顾问
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在我国期货公司中,合规审查部门对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
期货公司()负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。( )
基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。下列关于合规管理职责归属表述错误的是( )。
期货公司应当设立(),对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
期货公司应当设立(),对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
以下叙述中,属于证券公司合规管理基本制度的是()。<br/>①确定合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题<br/>②审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响<br/>③证券公司应结合本公司实际经营情况,制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程,切实加强对各项经营活动的合规管理<br/>④证券公司应当制定工作人员执业行为准则,引导工作人员树立良
期货公司应当设( ),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
期货公司的董事,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
期货公司应当设( ),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
期货公司应当设(),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。?
督察长的职责包括( )。Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度,并督导公司各部门及其下属机构实施Ⅱ.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面的合规审查意见Ⅲ.对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查Ⅳ.向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况Ⅴ.及时处理临管部门和自律组织要求调查的事项,配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况Ⅵ.保存履行职责的相关文件、资料、底稿,包括合规审查意见、合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿和履职记录等,以备审查。
合规是指基金公司及其工作人员的经营管理和执业行为,符合下列()规定。<br/>Ⅰ.法律、法规、规章及其他规范性文件<br/>Ⅱ.行业规范和自律规则<br/>Ⅲ.公司内部规章制度<br/>Ⅳ.行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则
有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查,监督或者检查()
( )全面负责对公司经营运作的合法合规性进行监察稽核。
基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会,负责()。Ⅰ.对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查Ⅱ.制定公司经营发展战略Ⅲ.草拟公司风险管理战略Ⅳ.评估公司风险管理状况
首席风险官应当向( )报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
首席风险官应当向( )报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
首席风险官应当向()报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况
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