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( )是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
单选题
( )是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
A. 合法独立性
B. 合规独立性
C. 隔离性
D. 分离性
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()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任
基金公司合规管理的目标包括( )Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系;Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理;Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定;Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营"
基金管理人合规管理的目标主要包含()。<br/>Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系<br/>Ⅱ.有效识别和管理合规风险<br/>Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设<br/>Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营
基金管理人合规管理内容不包括()。
合规管理中,基金管理人应当遵守的相关规则不包括( )。
关于基金管理人管理层的合规责任,以下表述正确的是()。Ⅰ.建立健全合规管理组织架构Ⅱ.配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要的支持和保障Ⅲ.发现违法违规行为及时报告和整改Ⅳ.审批合规管理的基本制度
基金管理人合规管理原则不包括()。
基金管理人合规管理的目标不包括( )。
基金管理人合规管理的目标不包括( )。
基金管理人的合规管理目标不包括( )。
基金管理人的合规管理目标不包括( )。
基金管理人的合规管理内容不包括()。
基金管理人的合规管理目标不包括()。
下列各项中( )不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。
基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责是( )。Ⅰ.建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。Ⅱ.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究Ⅲ.公司章程或者董事会确定的其他要求
基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责是()。<br/>Ⅰ.建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。<br/>Ⅱ.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究<br/>Ⅲ.公司章程或者董事会确定的其他要求
基金管理人的合规管理是指基金管理人的相关业务是否遵循()进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理活动
基金管理人合规管理的原则不包括( )。
基金管理人合规管理的原则不包括()。
基金管理人合规管理的最终责任由()承担
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