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证券公司应加强投资银行项目协议的管理,明确不同类别协议的签署权限;在承接投资银行项目时,应与客户签订相关业务协议,对各自的权利、义务及其他相关事项作出约定。( )
判断题
证券公司应加强投资银行项目协议的管理,明确不同类别协议的签署权限;在承接投资银行项目时,应与客户签订相关业务协议,对各自的权利、义务及其他相关事项作出约定。( )
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按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是( )。
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美国的投资银行和英国的商人银行就是证券公司。 ( )
美国的投资银行和英国的商人银行就是证券公司。()
按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中正确的是( )。①专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务②非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务③证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除④分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构
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为与证券公司的风险管理能力相匹配,现阶段对不同类别证券公司实施不同的风险资本准备计算比例,即()。
证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制,加强同( )等中介机构的协调配合。
简论证券公司投资银行业务中并购业务的风险管理。
证券公司应建立投资银行项目管理制度,完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施,下列属于投资银行项目业务流程控制的环节是()。I.承揽立项Ⅱ.尽职调查Ⅲ.改制辅导Ⅳ.内部审核
证券公司应建立投资银行项目管理制度,完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施,下列属于投资银行项目业务流程控制的环节有( )。Ⅰ.承揽立项Ⅱ.尽职调查Ⅲ.改制辅导Ⅳ.内部审核
由发行公司委托投资银行、证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行方式是()
《证券公司投资银行类业务内部控制指引》中所称证券公司投资银行类业务是指()。<br/>Ⅰ.承销与保荐<br/>Ⅱ.上市公司并购重组财务顾问<br/>Ⅲ.公司债券受托管理<br/>Ⅳ.上市公众公司推荐<br/>Ⅴ.资产证券化等其他具有投资银行特性的业务<br/>Ⅵ.非上市公众公司推荐
下列关于我国投资银行(证券公司)现状的描述正确的是()。
关于证券公司投资银行类业务的立项审议,下列说法错误的是()
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