多选题

为与证券公司的风险管理能力相匹配,现阶段对不同类别证券公司实施不同的风险资本准备计算比例,即()。

A. 证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元
B. 证券公司经营证券自营的,其净资本不得低于人民币3000万元
C. 证券公司经营证券承销与保荐的,其净资本不得低于人民币5000万元
D. 证券公司经营证券经纪业务和证券资产管理的,其净资本不得低于人民币1亿元

查看答案
该试题由用户480****10提供 查看答案人数:33202 如遇到问题请联系客服
正确答案
该试题由用户480****10提供 查看答案人数:33203 如遇到问题请联系客服
热门试题
商业银行所承担的市场风险水平应当与其市场风险管理能力和资本实力相匹配。 商业银行所承担的市场风险水平应当与其市场风险管理能力和市场利率相匹配。 商业银行所承担的市场风险水平应当与其市场风险管理能力和市场利率相匹配() 商业银行所承担的市场风险水平于其市场风险管理能力和市场利率相匹配() (  )依据RAROC最大化原则,将风险指标分解至公司的不同层面、不同业务线乃至具体组合与策略,将风险控制在可以承受的合理范围之内,使风险大小与风险管理能力和资本实力相匹配。 现阶段,我国证券公司分为()。 ()类公司风险管理能力与其现有业务规模基本匹配。 ( )类公司风险管理能力与其现有业务规模基本匹配。 商业银行实施风险管理的目的在于使所承担的市场风险水平与其风险管理能力和资本实力相匹配。() 商业银行实施风险管理的目的在于使所承担的市场风险水平与其风险管理能力和资本实力相匹配。() 证券公司开展资产管理业务,应当向客户如实披露的信息包括( )①证券公司业务资质②.证券公司管理能力③拟投资的股票及购买数量④.可能存在的市场风险? 不同类型的连锁企业如何与地点类型相匹配? “公司在全面风险管理过程中,应确保公司资本水平与所承担的风险相匹配,所承担的风险与收益相匹配。”这是什么原则?() “公司在全面风险管理过程中,应确保公司资本水平与所承担的风险相匹配,所承担的风险与收益相匹配。”这是什么原则?() 根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司()对全面风险管理承担主要责任。   证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的( )风险,以及其他投资风险。 证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的( )风险,以及其他投资风险。 证券公司应根据自身的管理能力及()合理控制受托投资管理业务规模。 下列关于证券公司分类监管的说法,正确的有(  )。Ⅰ.分类监管制度是证券行业的一项基本性制度Ⅱ.中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策Ⅲ.分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用Ⅳ.分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力 银行业金融机构应当建立健全和确保业务发展与内部控制、风险管理能力相匹配,规范各级机构及其员工的行为()
购买搜题卡会员须知|联系客服
会员须知|联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于聚题库网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位