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下列属于合规风险的是( )。
单选题
下列属于合规风险的是( )。
A. 向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
B. 误导客户,对客户买卖证券承诺收益或赔偿
C. 私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券
D. 提供、传播虚假信息,利用或泄露内幕信息,从事内幕交易
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根据《商业银行合规风险管理指引》,下列属于合规风险管理体系基本要素的有( )。
下列属于私人银行风险合规管理范围的是()
下列关于合规及合规风险的说法,正确的是()
根据《商业银行合规风险管理指引》,下列不属于合规管理部门职责的是()
关于《商业银行合规风险管理指引》,下列不属于合规管理部门职责的是()。
属于重大合规风险事项的是()
(2019年真题)关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是( )。Ⅰ 在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ 合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ 不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ 对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
合规风险监控即合规风险的监测与控制,是指持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险,并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程。()
下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。
下列属于信息披露合规性风险管理主要措施的是( )。
下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是()。
下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。
下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。
下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。
合规风险的主要种类包括( )。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.监管合规性风险Ⅴ.反洗钱合规性风险
合规风险除包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险外,还包括()。
根据《商业银行合规风险管理指引》,下列不属于董事会的合规管理职责的是( )
根据合规管理规定,下列关于合规风险管理说法正确的是()
下列对合规及合规风险的理解,不正确的是()
下列关于合规及合规风险的说法,不正确的是()。
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