热门试题
合规管理部门对（）负责。
内控合规部门负责营业网点岗位设置相关制度的合规审查以及对业务部门内部控制情况再监督（）
法律与内控合规职能部门是（）
外聘律师工作实行的管理机制，由法律合规职能部门归口管理（）
内控合规考核指标中，过程维度包括内控合规组织体系及机制建设、制度管控、案防管理、内控合规检查、监督评价、反洗钱管理、文化培育及支持管理等方面（）
各级机构合规负责人是指合规管理工作（）和合规部门负责人。
总行内控合规监督部（全球反洗钱中心）是制裁合规管理工作的牵头部门（）
（）都是内控合规管理的责任主体。
内控合规方面二级分行行长对辖内内控合规管理负首要责任，二级分行其他领导在分工范围内承担相应的内控合规管理责任（）
合规部门是负责合规风险( )的专职部门。
作为全行内控合规信息平台，内控合规管理信息系统中存储了以下哪些信息（）。
（）类准风险事件由（二级分行内控合规部门所属的检查中心）负责。
总行内控合规与法律部为集团操作风险、合规风险管理的牵头执行部门，具体职责包括（）
总行内控合规监督部（全球反洗钱中心）是总行反洗钱主管部门，负责牵头管理全行工作（）
专营机构应建立健全合规及风险管理体系，在内部设立内控合规和风险管理部门或专岗（）
根据省行反洗钱管理办法，如某支行漏报大额或可疑交易，且因此受到人民银行处罚的，除按规定扣减该行内控合规绩效考核分值外，还应扣减漏报交易归口管理的省行相关业务条线管理部门的内控合规绩效考核分值。
总行内控合规部、安全保卫部是全行案防综合管理部门（）
销毁临柜业务印章须经（）审批，销毁时由运营管理部门、内控合规部门（或内控合规派驻机构）和安全保卫部门共同派人参加，核对无误后销毁，并在销毁清册上签章。
在内控合规组织体系中，负责制定书面的合规政策，贯彻执行经营决策机构有关合规管理事项的决议，有效管理全行合规风险的机构是（）。
在内控合规组织体系中，负责制定书面的合规政策，贯彻执行经营决策机构有关合规管理事项的决议，有效管理全行合规风险的机构是（）
