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期货公司有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函?()
多选题
期货公司有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函?()
A. 未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
B. 未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
C. 未按规定对离任人员进行离任审计
D. 未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
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中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案?()
中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案?()
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期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有()情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
中国证监会及其派出机构将下列()事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。
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中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表,期货公司未限期改正的,中国证监会派出机构可以()
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下列期货公司股权变更的情形,应当经中国证监会或其派出机构批准的有()
下列期货公司股权变更的情形,应当经中国证监会或其派出机构批准的有()。
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中国证监会及其派出机构将下列事项记人期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。()
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期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函?()
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