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中国证监会及其派出机构将下列事项记人期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。()
多选题
中国证监会及其派出机构将下列事项记人期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。()
A. 期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩
B. 中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施
C. 工作期间的履职情况
D. 中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项
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中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。()
中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。()
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中国证监会及其派出机构依法对期货公司首席风险官进行自律管理。( )
中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。( )
期货从业人员违反《期货人员管理办法》中国证监会及其派出机构可以()
中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的()等,期货公司应当书面通知全体股东。
期货公司的董事未按规定履行职责的,中国证监会及其派出机构可以( )。
期货公司违反《期货市场客户开户管理规定》,逾期未改正,其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会及其派出机构可以责令期货公司()
中国证监会及其派出机构对从事期货投资咨询业务的期货公司及其从业人员实行自律管理。()
中国证监会及其派出机构对从事期货投资咨询业务的期货公司及其从业人员实行自律管理。()
期货公司风险监管指标不符合规定标准并经中国证监会派出机构核实后,中国证监会派出机构可以视情况对期货公司及其董事等人采取( )的监管措施。
中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表,期货公司未限期改正的,中国证监会派出机构可以()。
中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表,期货公司未限期改正的,中国证监会派出机构可以()
中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时,检査人员不得少于()人。
期货从业人员违反《期货人员管理办法》中国证监会及其派出机构可以( )。
全面结算会员期货公司应在定期报告中向中国证监会派出机构报告( )事项。
中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。( )
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,( )对期货公司期货投资咨询业务进行检查。
期货公司取得金融期货结算业务资格后,应当向中国证监会及其派出机构申请相应结算会员资格。( )
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