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对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任的主体是(??)
单选题
对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任的主体是(??)
A. 合规管理部门
B. 监事会
C. 董事会
D. 合规总监
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根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定,负责受理和审批跨墙申请的部门包括()。
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定,负责受理和审批跨墙申请的部门包括( )。
证券公司管理敏感信息的基本原则是( ),这是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。
证券公司管理敏感信息的基本原则是( ),是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。
信息隔离墙制度的特点包括( )。Ⅰ 隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制Ⅱ 实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离Ⅲ 防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递Ⅳ 防范内幕交易和利益冲突
信息隔离墙制度的特点有()。Ⅰ.隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制Ⅱ.实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离Ⅲ.防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递Ⅳ.防范内幕交易和利益冲突
()对公司的合规管理的有效性承担责任
关于跨越信息隔离墙管理的说法,正确的是( )。
对公司债务负有责任的主体是:
对基金公司合规管理有效性承担最终责任的是()
《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当制定( ),明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。
证券公司应有效管理内幕信息和未公开信息,防范公司及其工作人员( )。Ⅰ.利用该信息买卖证券Ⅱ.利用该信息建议他人买卖证券Ⅲ.泄露该信息Ⅳ.进行隔离墙制度
(2016年)()对公司的合规管理的有效性承担责任。
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于证券公司内幕信息的是( )。
为使证券研究报告发布符合合规管理要求,证券公司需要建立()制度。Ⅰ.内部控制Ⅱ.隔离墙Ⅲ.证券分析师跨越隔离墙Ⅳ.证券研究报告合规审查
建立内部控制制度和维持内部控制有效性的最终责任人是()。
下列有关信息隔离墙机制的选项中,错误的是( )。
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信息的是( )。
《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券及账户实施()。
(2016年真题)( )对公司的合规管理的有效性承担责任。
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