（2018年真题）我国证券公司监管制度主要包括（　　）。
Ⅰ．业务许可制度
Ⅱ．分类监管制度
Ⅲ．合规管理制度
Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

（2018年真题）对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（　　）。Ⅰ．信息公开披露制度Ⅱ．信息报送制度Ⅲ．董事会会议内容公开制度Ⅳ．年报审计监管 （2018年真题）证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（　　）。 下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（　　）。Ⅰ.分类监管制度是证券行业的一项基本性制度Ⅱ.中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策Ⅲ.分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用Ⅳ.分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力 （2019年真题）证券公司的主要业务包括（ ）。Ⅰ、证券承销与保荐业务；Ⅱ、证券自营业务；Ⅲ、证券经纪业务；Ⅳ、证券投资咨询业务。 下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（）。<br/>Ⅰ.分类监管制度是证券行业的一项基本性制度<br/>Ⅱ.中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策<br/>Ⅲ.分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用<br/>Ⅳ.分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力 （2020年真题）证券公司自营业务禁止性行为不包括（　　）。 (2019年真题)在我国，设立证券公司必须经（）批准。 (2018年真题)（ ）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。 我国证券公司监管制度，要求加强证券公司高管人员的监管，将事后资格审查改为(　　)等相结合。Ⅰ.事前审核Ⅱ.专业测评Ⅲ.动态考核Ⅳ.诚信资质 (2018年真题)证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（　）。 （2021年真题）对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（??）Ⅰ、年报审计监管Ⅱ、会计报表监管Ⅲ、信息报送制度Ⅳ、信息公开披露制度 下列关于证券公司分类监管制度的说法，错误的是（）。 下列关于证券公司分类监管制度的说法，正确的是( )。 （2020年真题）证券公司、基金管理公司子公司通过（　　）开展资产证券化业务。 （2017年真题）证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括（　　）。 1990年，人民银行颁布了( )等规章，初步确立了证券公司的监管制度。 证券公司的监管制度包括（ ）。①业务许可制度②以净资本和流动性为核心的风险监控与预警制度③合规管理制度④信息报送与披露制度 （2020年真题）根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当（　　） （2018年真题）证券公司从事证券承销业务的具体方式有（　　）。Ⅰ．直接发行Ⅱ．包销Ⅲ．代销Ⅳ．公募发行 (2018年真题)证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（　）托管。