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下列关于证券公司分类监管制度的说法,错误的是()。
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下列关于证券公司分类监管制度的说法,错误的是()。
A. 以净资本为基准
B. 以扶优限劣为核心
C. 以市场准入和监管措施为依据
D. 以提高风险管理能力为目的
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在证券公司的市场准入监管制度中,我国证券公司的设立实行( )。
在证券公司的市场准入监管制度中,我国证券公司的设立实行()。
(2018年真题)我国证券公司监管制度主要包括( )。Ⅰ.业务许可制度Ⅱ.分类监管制度Ⅲ.合规管理制度Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度
我国证券公司监管制度包括以( )为核心的经营风险控制制度。
下列关于证券公司信息隔离墙制度的说法错误的是( )。
下列对证券公司设立子公司的监管要求说法错误的是()。
证券公司风险控制指标体系和风险监管制度的核心是净资产。()
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,下列关于证券公司开展中间介绍业务的监管措施的说法,错误的是( )。
根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分类评价( )进行一次。
根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分类每年进行一次。
中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、c(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是( )。
根据《证券公司分类监管规定》,我国证券公司分为()个级别。
下列关于证券公司另类子公司说法错误的是()。
下列关于证券公司另类子公司说法错误的是( )。
我国证券公司监管制度,要求加强证券公司高管人员的监管,将事后资格审查改为( )等相结合。Ⅰ.事前审核Ⅱ.专业测评Ⅲ.动态考核Ⅳ.诚信资质
证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司基准分为()。
下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法,错误的是( )。
1990年,人民银行颁布了( )等规章,初步确立了证券公司的监管制度。
中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为A,(AAA,AA,A),B,(BBB,BB,B)、C,(CCC,CC,C),D,E五大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是( )。
中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为A,(AAA,AA,A),B,(BBB,BB,B)、C,(CCC,CC,C),D,E五大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是()。
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