单选题

(2016年真题)下列选项中,证券从业人员不得从事的活动有(  )。
Ⅰ.利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益
Ⅱ.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
Ⅲ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
Ⅳ.中国证监会、协会禁止的其他行为

A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

查看答案
该试题由用户998****24提供 查看答案人数:41810 如遇到问题请联系客服
正确答案
该试题由用户998****24提供 查看答案人数:41811 如遇到问题请联系客服
热门试题
(2016年真题)下列有关证券业从业人员执业行为的说法,错误的是(  )。 期货从业人员不得从事或者协同他人从事(  )行为。[ 2014年3月真题] 证券投资咨询机构及其从业人员从事证券业务不得有下列行为() (2016年真题)基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括(  )。 根据《证券业从业人员执业行为准则》规定,从业人员可以从事的活动有( )。 证券公司及其从业人员在证券经营业务中,不得从事的行为有( )。 食品从业人员不得在食品加工场所内从事下列活动() 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为(  ) 募集机构及其从业人员不得从事( )等违法活动。 募集机构及其从业人员不得从事(  )等违法活动。 期货从业人员不得以本人名义从事期货交易。()[2010年5月真题] 证券业从业人员在从业过程中需要履行保密义务,下列选项中属于从业人员应当保守的有()。 (2016年真题)基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生可能冲突的活动,以下合规的做法是( )。 (2016年真题)基金从业人员的下列行为中,符合职业道德规范的是( )。 2005年新《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。 (2016年真题)下列选项中,不属于QDII基金不得从事的行为的是( )。 我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为( )。 (2017年真题)按照证券业从业人员执业行为准则的规定,下列属于证券从业人员不得从事的活动的是(  )。Ⅰ.从事内幕交易Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等Ⅳ.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺 (2019年真题)证券公司不得接受本公司的()成为定向资产管理业务客户。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.从业人员Ⅳ.从业人员配偶 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的是( )。
购买搜题卡会员须知|联系客服
会员须知|联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于聚题库网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位