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(2016年真题)下列选项中,证券从业人员不得从事的活动有( )。Ⅰ.利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益Ⅱ.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺Ⅲ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录Ⅳ.中国证监会、协会禁止的其他行为
单选题
(2016年真题)下列选项中,证券从业人员不得从事的活动有( )。
Ⅰ.利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益
Ⅱ.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
Ⅲ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
Ⅳ.中国证监会、协会禁止的其他行为
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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(2016年真题)下列有关证券业从业人员执业行为的说法,错误的是( )。
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(2016年真题)下列选项中,不属于QDII基金不得从事的行为的是( )。
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(2017年真题)按照证券业从业人员执业行为准则的规定,下列属于证券从业人员不得从事的活动的是( )。Ⅰ.从事内幕交易Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等Ⅳ.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
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投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的是( )。
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