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下列选项中,有关财务顾问主办人任职资格的说法正确的是( )。 Ⅰ.具备中国证监会规定的投资银行业务经历 Ⅱ.最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅳ.具有证券从业资格
单选题
下列选项中,有关财务顾问主办人任职资格的说法正确的是( )。
Ⅰ.具备中国证监会规定的投资银行业务经历
Ⅱ.最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅲ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
Ⅳ.具有证券从业资格
A. Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
B. Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C. Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D. Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
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财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件不包括( )。
财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件不包括( )。
务顾问主办人应具备条件包括()。Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.负有数额巨大到期未清偿的债务Ⅳ.具有证券从业资格
最近36个月内( )的人不得申请财务顾问主办人资格。?
()及时公布和更新财务顾问及其财务顾问主办人的名单
下列说法正确的是()。Ⅰ.证券交易所及时公布和更新财务顾问及其财务顾问主办人的名单Ⅱ.证券业协会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管Ⅲ.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券Ⅳ.财务顾问主办人切实履行持续督导责任,按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告
财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正,整改期间,( )。
财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正,验收合格之前( )。
下列选项中,有关财务顾问主办人任职资格的说法正确的是( )。 Ⅰ.具备中国证监会规定的投资银行业务经历 Ⅱ.最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅳ.具有证券从业资格
个人申请注册登记为财务顾问主办人的,要求具备的资格条件包括()。
财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会责令改正,整改期间()。
财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。
财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。
财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。
(2019年真题)最近36个月内()的人不得申请财务顾问主办人资格。
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,财务顾问主办人不少于()人。
证券公司从事财务顾问业务,财务主办人不少于( )人。
中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。()
下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有(? ? )。
下列关于财务顾问主办人应当具备的条件说法正确的是()。Ⅰ.具有证券从业资格Ⅱ.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ.最近24个月未因执业行为违法违规受到处罚Ⅳ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
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