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经中国证监会授权的派出机构依法对辖区证券公司下列事项进行审核()。
多选题
经中国证监会授权的派出机构依法对辖区证券公司下列事项进行审核()。
A. 增加或者减少证券经纪,证券承销业务
B. 变更注册资本(包括上市证券公司)
C. 设立分支机构
D. 变更持有5%以上股权的股东(包括上市证券公司)
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证券公司违反业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。
证券公司违反业务规则时,中国证监会及其派出机构应当采取的措施是()
证券公司甲接受期货公司乙的委托,协助乙办理期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求,则中国证监会及其派出机构可以对证券公司( )。
证券公司甲接受期货公司乙的委托,协助乙办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。则中国证监会及其派出机构可以对证券公司()。
证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。()
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行()。
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行()
证券公司应当按( )编制客户资产管理业务的报告,报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
证券公司违反业务规则时,中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是( )。
中国证监会派出机构按照()原则,对证券公司介绍业务进行现场和非现场检查
中国证监会及其派出机构依法对期货公司首席风险官进行自律管理。( )
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符合下列()条件。
中国证监会派出机构按照()对辖区内期货公司营业部进行监督管理。
证券公司介绍其()等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。( )
整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取的措施有()。
证券公司违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取以下监管措施()
对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理的是()。Ⅰ.中国证监会Ⅱ.中国证券业协会Ⅲ.中国证监会派出机构Ⅳ.证券交易所
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,下列条件不符的是()。
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,还应当符合下列( )条件。
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