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概述在长期的实践探索基础上,对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成,主要包括( )。
多选题
概述在长期的实践探索基础上,对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成,主要包括( )。
A. 独立的客户资产存管制度
B. 以净资本为核心的风险预警与监管制度
C. 以适当性服务为重点的投资者保护制度
D. 以自我约束为主的内部合规管理制度
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对证券公司信息披露方面的监管要求包括()。
对证券公司信息披露方面的监管要求不包括()。
经过对证券公司监管3年的综合治理,使证券公司历史遗留风险彻底化解。()
下列关于对证券公司日常监管形式的表述中,正确的有()。Ⅰ.证券监管机构的工作人员可以直接到证券公司的经营场所进行检查Ⅱ.证券监管机构有权对证券公司采取监管措施Ⅲ.分为现场监管和非现场监管Ⅳ.证券监管机构可以要求证券公司的股东、实际控制人报送相关信息、资料
对证券公司信息报送与披露制度的监管要求包括()。
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。
证券交易所对证券公司融资融券业务的监管包括()
下列对证券公司设立子公司的监管要求说法错误的是()。
2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经纪类;并建立以净资本为核心的监管指标体系。()
在证券公司设立的条件上,日本对证券公司一直采取登记制。
在证券公司设立的条件上,日本对证券公司一直采取登记制。
在证券公司设立的条件上,日本对证券公司一直采取登记制()
按照中国证券监督管理委员会《证券公司分类监管规定》,对证券公司进行评价计分并分级监管的主要依据有( )。
中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括()。
中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括()
下列关于证券公司分类监管的说法,正确的有( )。Ⅰ.分类监管制度是证券行业的一项基本性制度Ⅱ.中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策Ⅲ.分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用Ⅳ.分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力
国家对证券公司实行分类管理,分为________证券公司和________证券公司。
党的领导制度是经过()长期实践探索形成的根本制度成果。
对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系
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