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证券营业部经纪业务内部控制的主要内容不包括( )。
单选题
证券营业部经纪业务内部控制的主要内容不包括( )。
A. 建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度
B. 建立健全证券营业部管理制度
C. 建立交易差错处理制度
D. 进行独立客观的投资研究
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证券公司内部控制的主要内容包括( )。①经纪业务内部控制②融资融券业务内部控制③投资银行业务内部控制④受托投资管理业务内部控制⑤证券承销与保荐业务内部控制⑥信息系统内部控制
证券经纪人制度的主要内容不包括( )。
证券经纪人制度的主要内容不包括( )。
在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面,证券账户管理包括()等内容。Ⅰ.证券账户的开立Ⅱ.证券账户信息变更Ⅲ.证券账户查询Ⅳ.证券账户注销
某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》,当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括( )。
营业部内部控制制度包括以下项目。()
期货公司营业部内部控制制度包括()
营业部按照经纪业务的不同环节设置岗位包括()
内部控制的主要内容不包括()
在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面,证券账户管理包括()等内容。 Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.证券账户信息变更 Ⅲ.证券账户注册资料查询 Ⅳ.证券账户注销
证券公司营业部开展经纪业务时,下列属于业务人员禁止行为的是( )。
在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面,证券账户管理包括( )等内容。 Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.证券账户注册资料的查询 Ⅲ.证券账户挂失补办 Ⅳ.非交易过户
证券营业部对员工的要求主要包括( )。
证券公司营业部投资者教育工作的内容,主要包括()
证券公司营业部投资者教育工作的内容,主要包括()
证券公司内部控制的主要内容包括( )。
(2020年真题)某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》,当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括( )。
下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是( )。
证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作不合规以及结算风险等。
证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作不合规以及结算风险等()
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