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基金销售机构内部控制的内容包括()。
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基金销售机构内部控制的内容包括()。
A. 内部环境控制
B. 销售决策流程控制
C. 销售业务流程控制
D. 会计系统内部控制
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基金销售机构内部控制应履行( )原则。
基金销售机构内部控制的目标是()。
基金销售机构内部控制应遵守()原则。
中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,主要包括( )。
中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,不包括()。
基金销售机构内部控制应履行的原则有( )。
基金销售机构的内部控制的审慎性原则,即制定内部控制应以()为目标。
《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》中规定,会计系统的内部控制包括:在内部,每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账;在外部,每日完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账()
《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》自( )起施行。
基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立,体现的是基金销售机构内部控制的( )原则。
基金托管人内部控制的内容包括()。
基金销售机构内部环境控制,包括通过()防止商业贿赂和不正当交易行为的发生。
《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定,基金客户的系统数据应( )。
基金销售机构人员的工作内容不包括( )。
为了加强基金销售机构人员的管理,规范基金销售机构人员的销售行为,提高基金销售机构人员的职业水准,( )先后颁布了《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》,对基金销售机构人员行为规范做出了明确的规定。
基金托管人内部控制的内容包括了()
基金管理人对基金代销机构进行审慎调查的内容应包括代销机构的()情况。Ⅰ.内部控制Ⅱ.信息管理平台建设Ⅲ.账户管理制度Ⅳ.销售人员能力和持续营销能力
基金销售机构内部控制中的监察稽核人员对于( )应当向基金管理机构管理层或监管机构报告。
基金销售业务流程控制中,基金销售机构须要制定应当包括()。
基金管理人对基金代销机构进行审慎调查的内容应包括代销机构的()情况。I.内部控制Ⅱ.信息管理平台建设Ⅲ.账户管理制度Ⅳ.销售人员能力和持续营销能力
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