登录/
注册
下载APP
帮助中心
首页
考试
APP
当前位置:
首页
>
查试题
>
职业资格
>
基金从业资格
>
基金销售机构内部控制中的监察稽核人员对于( )应当向基金管理机构管理层或监管机构报告。
多选题
基金销售机构内部控制中的监察稽核人员对于( )应当向基金管理机构管理层或监管机构报告。
A. A:异常交易情况
B. B:巨额赎回情况
C. C:重大安全隐患
D. D:发现违法违规行为
查看答案
该试题由用户957****16提供
查看答案人数:34093
如遇到问题请
联系客服
正确答案
该试题由用户957****16提供
查看答案人数:34094
如遇到问题请
联系客服
搜索
热门试题
基金管理公司应当设立监察稽核部门,对()负责,开展监察稽核工作。
根据有关规定,基金托管人每()撰写一次内部监察稽核报告,向监管机构报告
基金公司实行内部监察稽核的目的是( )。
基金管理人应当设立监察稽核部门,对()负责,开展监察稽核工作。
基金管理人应当设立监察稽核部门,对( )负责,开展监察稽核工作。
基金销售机构对于通过基金业协会资质并获得基金销售资格的基金销售人员,将会( )。
下列属于从事证券业务的专业人员的是()。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员Ⅱ.基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员Ⅳ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员
基金销售机构内部控制应履行( )原则。
基金销售机构内部控制的内容包括()。
基金销售机构内部控制的目标包括()。
基金销售机构内部控制的目标是()。
基金销售机构内部控制应遵守()原则。
基金销售业务流程控制中,基金销售机构须要制定应当包括()。
下列选项中,从事证券业务的专业人员包含( )。 Ⅰ.基金管理公司从事基金销售的专业人员 Ⅱ.证券公司中从事受托投资管理的专业人员 Ⅲ.基金托管机构中从事监察稽核的专业人员 Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
基金管理人公司监察稽核控制,错误的是
基金管理人公司监察稽核控制,错误的是()。
基金管理人应当建立有效的内部监控制度,设置督察长和独立的监察稽核部门,这体现了内部控制基本要素的()。
在基金销售业务过程中,基金销售人员应当地向客户提示基金产品的风险()
证券投资基金的销售人员包括()。Ⅰ.基金销售机构总部负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券从业资格的人员
基金销售机构内部控制原则不包括()。
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
免费查看答案
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于聚题库网站及系列App
只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索
支付方式
首次登录享
免费查看答案
20
次
账号登录
短信登录
获取验证码
立即登录
我已阅读并同意《用户协议》
免费注册
新用户使用手机号登录直接完成注册
忘记密码
登录成功
首次登录已为您完成账号注册,
可在
【个人中心】
修改密码或在登录时选择忘记密码
账号登录默认密码:
手机号后六位
我知道了