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风险合规部门是本机构各项制度的牵头评价部门,负责组织制度后评价,提出评价建议,督促相关部门补充完善()
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风险合规部门是本机构各项制度的牵头评价部门,负责组织制度后评价,提出评价建议,督促相关部门补充完善()
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()为合规管理牵头部门,统筹组织、协调合规管理工作,为其他部门提供合规支持
合规风险管理体系应包括的要素:合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源()
农合机构的风险评价可由董事会的风险管理委员会或审计委员会组织实施,并成立风险管理能力评价小组(以下简称评价小组),评价小组成员可由()等职能部门相关人员组成,负责本机构风险评价的各项具体工作
各级机构合规负责人是指合规管理工作()和合规部门负责人。
建立制度流程管控责任体系,应明确合规部门是牵头部门、各部门是责任部门的条线制度流程管控责任体系。明确部门负责人是第一责任人、部门专兼职合规管理员是直接责任人的部门内部责任体系()
总行内控合规与法律部为集团操作风险、合规风险管理的牵头执行部门,具体职责包括()
各级机构(部门)的费用直接审批人对本机构(部门)费用开支的合法合规性、费用开支事项的真实性和费用开支预算负责;其中,费用直接审批人是指具体管理本机构(部门)的费用开支的相关负责人()
公司建立合规联络员制度,各业务部门应当指定至少合规联络员,负责合规信息传递、沟通和报告,组织开展本部门合规管理工作()
制度后评价由法务合规部牵头组织实施,至少开展一次()
负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门,负责公司各部门和全体员工的合规管理工作的部门是()
负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门,负责公司各部门和全体员工的合规管理工作的部门是()。
各单位发生较大合规风险事件的,相关合规管理专业部门应立即向本单位()报告,并向本单位合规管理牵头部门通报情况
是制裁合规管理工作的牵头部门()
风险合规部门负责抵债资产相关的法律工作()
合规部门负责人应定期向谁提交合规风险评估报告?()
根据《商业银行合规风险管理指引》,内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。 ( )
根据《商业银行合规风险管理指引》,内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估()
根据《商业银行合规风险管理指引》,内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计,内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。()
法律合规部负责组织开展本机构客户洗钱风险等级分类管理工作,()、()、()和()业务部门和网点的客户洗钱风险等级分类管理工作情况
各分支机构法律合规岗负责本机构的审查()
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