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下列说法正确的是( )。①禁止经营机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传②禁止公司以任何方式承诺或者保证投资收益③经营机构以应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备④经营机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务和客户招揽的,应当提前5个工作日向举办地证监局报备
单选题
下列说法正确的是( )。
①禁止经营机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传
②禁止公司以任何方式承诺或者保证投资收益
③经营机构以应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备
④经营机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务和客户招揽的,应当提前5个工作日向举办地证监局报备
A. ①②③
B. ①②④
C. ①③④
D. ①②③④
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证券公司应当规范证券投资顾问业务的禁止行为包括( )。 Ⅰ.对过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传 Ⅱ.禁止以任何方式承诺或者保证投资收益 Ⅲ.对服务能力进行虚假、不实、误导性的营销宣传 Ⅳ.对客户的风险承受能力进行分析
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证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务时,应当遵循诚实信用原则,下列行为中违背上述原则的有( )Ⅰ在业务推广和客户招揽过程中,对服务能力和过往业绩进行夸大宣传Ⅱ在业务推广和客户招揽过程中,客观介绍服务能力和过往业绩Ⅲ提供虚假、不实、误导性的信息,诱导客户进行不必要的证券买卖Ⅳ基于合理依据向客户提供投资建议,并提示潜在的投资风险
证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务时,应当遵循诚实信用原则,下列行为中违背上述原则的有() Ⅰ在业务推广和客户招揽过程中,对服务能力和过往业绩进行夸大宣传 Ⅱ在业务推广和客户招揽过程中,客观介绍服务能力和过往业绩 Ⅲ提供虚假、不实、误导性的信息,诱导客户进行不必要的证券买卖 Ⅳ基于合理依据向客户提供投资建议,并提示潜在的投资风险
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下列属于证券投资顾问禁止行为的有( )。①向客户提示潜在的投资风险②对服务能力和过往业绩逬行虛假、不实、误导性的营销宣传③向他人泄露客户的投资决策计划信息④以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
证券公司应当规范证券投资顾问业务的禁止行为包括()。Ⅰ.对过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传Ⅱ.以任何方式承诺或者保证投资收益Ⅲ.对服务能力进行虚假、不实、误导性的营销宣传Ⅳ.对客户的风险承受能力进行分析
(2021年真题)证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务时,应当遵循诚实信用原则,下列行为中违背上述原则的有( )Ⅰ在业务推广和客户招揽过程中,对服务能力和过往业绩进行夸大宣传Ⅱ在业务推广和客户招揽过程中,客观介绍服务能力和过往业绩Ⅲ提供虚假、不实、误导性的信息,诱导客户进行不必要的证券买卖Ⅳ基于合理依据向客户提供投资建议,并提示潜在的投资风险
下列说法正确是( )
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