多选题

中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的非现场检查包括()。

A. 机构制度与人员的检查
B. 证券公司的年度报告
C. 董事会报告
D. 财务报表附注

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中国证监会派出机构对以下哪些机构进行日常监管()Ⅰ.辖区内的基金公司Ⅱ.辖区内的基金销售机构Ⅲ.辖区内异地基金管理公司的子公司 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行() 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行()。 中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行日常现场监管。 证券公司应当按( )编制客户资产管理业务的报告,报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。 中国证监会派出机构按照中国证监会统一部署组织实施辖区内的公司检查工作。() 中国证监会派出机构按照中国证监会统一部署组织实施辖区内的公司检查工作。( ) 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督,主要监管措施包括()。 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。 证券公司违反业务规则时,中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是( )。 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。( ) 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则,中国证监会及其派出机构可以采取的措施不包括() 中国证监会派出机构可以对辖区内期货公司或者营业部实施现场检查。( ) 根据规定,中国证监会及其派出机构可以对证券公司()。查看材料 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。 证券公司应当按()编制资产管理业务的报告,报注册地中国证监会派出机构备案 证券公司从事企业债券的承销,注册地中国证监会派出机构应要求主承销商报送的申请材料包括() 对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理的是()。Ⅰ.中国证监会Ⅱ.中国证券业协会Ⅲ.中国证监会派出机构Ⅳ.证券交易所 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取以下()监管措施。 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则时,中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是( )。
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