单选题

下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中,错误的是( )。

A. 证券公司应当明确董事会、监事会、高级管理层和相关部门的反洗钱职责
B. 证券公司应当结合本机构经营规模以及洗钱和恐怖融资风险状况,建立健全反洗钱内部控制制度
C. 证券公司总部负责人应当对其分支机构反洗钱内部控制制度的有效实施负责
D. 证券公司应当根据反洗钱工作需要,建立和完善相关信息系统,并根据风险状况、反洗钱和反恐怖融资工作需求变化及时优化升级

查看答案
该试题由用户611****32提供 查看答案人数:7463 如遇到问题请联系客服
正确答案
该试题由用户611****32提供 查看答案人数:7464 如遇到问题请联系客服
热门试题
以下关于反洗钱工作的说法错误的是()。   反洗钱工作中,证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作应当遵循(  )原则 洗钱风险管理工作基本原则中,( )是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。 关于反洗钱信息中心,下列说法中不正确的是。---反洗钱补充() 下列关于反洗钱工作保密,错误的是(  )。 根据《金融机构反洗钱规定》,关于反洗钱调查中的封存措施,以下说法错误的是() 关于反洗钱调查的程序,下列说法错误的是?() 关于反洗钱调查的管辖,下列说法错误的是() 关于反洗钱保密制度,下列说法错误的是() 下列关于证券公司洗钱和恐怖融资风险管理的说法中错误的是( )。 下列关于反洗钱保密要求的说法,正确的有(  )。Ⅰ.证券公司应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息进行保密Ⅱ.依据人民银行规定,证券公司可以向期货业协会提供采取冻结措施的有关工作信息Ⅲ.对配合中国人民银行调查可疑交易活动获得的信息应当进行保密Ⅳ.非依据法律规定,不得向任何单位提供反洗钱工作信息 根据反洗钱法规定,下列关于临时冻结的说法中,不正确的是。---反洗钱补充() 下列关于金融机构反洗钱义务的说法,错误的是( )。 下列关于金融机构反洗钱义务的说法,错误的是( )。 下列关于金融机构反洗钱义务的说法,错误的是() (2020年真题)反洗钱工作中,证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作应当遵循(  )原则 以下对反洗钱保密要求说法错误的有() LPR+《反洗钱》补充◆根据反洗钱法规定,下列关于临时冻结的说法中,不正确的是() 下列关于反洗钱的说法中,不正确的是( )。 (2020年真题)下列关于反洗钱工作保密,错误的是(  )。
购买搜题卡会员须知|联系客服
会员须知|联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于聚题库网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位