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证券公司从事定向资产管理业务,应当建立健全( )、风险控制等制度。Ⅰ.投资决策Ⅱ.公平交易Ⅲ.会计核算Ⅳ.合规管理
单选题
证券公司从事定向资产管理业务,应当建立健全( )、风险控制等制度。
Ⅰ.投资决策
Ⅱ.公平交易
Ⅲ.会计核算
Ⅳ.合规管理
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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证券公司定向资产管理业务应当建立完善的交易控制体制,主要内容包括()
根据《证券公司信用风险管理指引》,证券公司应当建立健全内部评级管理制度,内部评级管理制度应当覆盖涉及信用风险的所有业务。()
证券公司从事客户资产管理业务,应当依照规定向( )申请客户资产管理业务资格。
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证券公司定向资产管理业务能否直接从事贷款业务?
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证券公司从事客户资产管理业务,应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事( )。
证券公司申请中间介绍业务资格,应当建立健全的制度包括()
证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事的资产管理业务包括()。
证券公司从事客户资产管理业务,投资风险应当由( )承担。
关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是()Ⅰ 证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理 Ⅱ 证券公司应当建立健全业务隔离制度 Ⅲ 证券公司应当建立标的证券的制度管理 Ⅳ 股票质押率上限不得超过50%
证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括( )。
证券公司申请中间介绍业务资格,应当建立健全的内部制度包括()
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证券投资顾问业务管理制度建设中( )。Ⅰ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理Ⅱ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、适当管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投拆处理等业务环节Ⅲ.证券公司应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应Ⅳ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节
证券公司经营证券资产管理业务的,应当分别按照专项、集合、定向资产管理业务规模的( )计算资产管理业务风险资本准备。
证券公司经营证券资产管理业务的,应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的()计算资产管理业务风险资本准备。
证券公司经营证券资产管理业务的,应当分别按照专项、集合、定向资产管理业务规模的()计算资产管理业务风险资本准备
证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,做到()。
证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,做到()
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