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以下股权结构类型,哪种代理行洗钱风险最高。()
单选题
以下股权结构类型,哪种代理行洗钱风险最高。()
A. 中央政府出资或控股
B. 地方政府出资或控股
C. 非政府出资或控股
D. 难以获知股权或控制权结构
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洗钱高风险代理行客户定期复审实行尽职调查()
代理行风险评估指标体系下,客户特性风险要素是指代理行的等()
代理行经营规模越大,风险程度越高。代理行信息公开程度越高,风险程度越低()
股权结构是指股权结构设计与安排。()
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根据代理行反洗钱组织架构、高管层履职、内控制度建设、制裁合规管理、客户身份识别与交易记录保存、客户及产品洗钱风险评估、大额和可疑交易分析报告、反洗钱培训和内部审计等反洗钱工作情况,综合分析评估代理行反洗钱的()
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担保代理行
建立代理行关系必须考虑两个基本要素:银行自身业务发展的需要及代理行风险。
建立代理行关系必须考虑两个基本要素:银行自身业务发展的需要及代理行风险()
在我行建立本、外币资金账户,且多次因涉及敏感业务或其他反洗钱原因被本行退汇、退票和退单的代理行,风险程度较高。与我行业务往来中仅涉及托管、同业存款、头寸调拨等业务的代理行,风险程度较低()
()是代理行往来与培训的归口管理部门,统一安排参加代理行境内培训;并根据外事计划,统一安排出访代理行或参加代理行境外培训。
被代理行要做好对代理行的及日常监督检查等工作()
风险投资协议中,股权结构不是谈判中应涉及的内容。()
新增代签行由代理行统一开具介绍信向被代理行领用().
以下哪种交易类型的风险程度最高?()
按照村镇银行股权结构监管政策,以下说法错误的是:()。
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