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基金销售机构对基金销售人员的( )和业务培训等进行日常管理,建立健全基金销售人员管理档案,登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。
单选题
基金销售机构对基金销售人员的( )和业务培训等进行日常管理,建立健全基金销售人员管理档案,登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。
A. 销售行为
B. 流动情况
C. 获取从业资质
D. 以上都是
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基金销售人员从事基金销售活动禁止下列()情形。Ⅰ.诋毁其他基金、销售机构或销售人员Ⅱ.同意他人以本人或所在机构的名义从事基金销售业务Ⅲ.直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易Ⅳ.违规对投资者做出盈亏承诺
证券投资基金的销售人员包括()。Ⅰ.基金销售机构总部负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券从业资格的人员
某基金销售机构对销售人员的管理,符合《证券投资基金销售管理办法》的是( )。Ⅰ.要求基金销售人员持续参与培训;Ⅱ.定期对基金销售人员行为规范进行检查和监督;Ⅲ.委托有从业资质的人员代理销售基金;Ⅳ.销售人员以个人名义完成执业注册登记
基金销售机构从事基金销售活动,对相关机构和人员进行处罚的情形不包括()。
基金销售机构的以下做法,不符合基金销售机构人员管理和培训要求的是()。
(2017年)某基金销售机构对销售人员的管理,符合《证券投资基金销售管理办法》的是( )。Ⅰ.要求基金销售人员持续参与培训Ⅱ.定期对基金销售人员行为规范进行检查和监督Ⅲ.委托有从业资质的人员代理销售基金Ⅳ.销售人员以个人名义完成执业注册登记
(2017年真题)某基金销售机构对销售人员的管理,符合《证券投资基金销售管理办法》的是( )。Ⅰ.要求基金销售人员持续参与培训Ⅱ.定期对基金销售人员行为规范进行检查和监督Ⅲ.委托有从业资质的人员代理销售基金Ⅳ.销售人员以个人名义完成执业注册登记
某基金销售机构对销售人员的管理,符合《证券投资基金销售管理办法》的是()。<br/>Ⅰ.要求基金销售人员持续参与培训<br/>Ⅱ.定期对基金销售人员行为规范进行检查和监督<br/>Ⅲ.委托有从业资质的人员代理销售基金<br/>Ⅳ.销售人员以个人名义完成执业注册登记
证券投资基金的销售人员包括( )。Ⅰ.主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员
证券投资基金的销售人员包括()。I.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员
为了加强基金销售机构人员的管理,规范基金销售机构人员的销售行为,提高基金销售机构人员的职业水准,( )先后颁布了《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》,对基金销售机构人员行为规范做出了明确的规定。
为了做好目标市场分析,作为基金销售机构和基金销售人员,必须对目标市场进行( )
证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定,下列说法正确的为( )。 ①基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构,但不包括商业银行;②基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书;③基金销售人员在开展基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动时应通过适当的方式向基金投资人出示从业资质证明;④对于取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员,基金销售机构可参照协会证券从业人员后续职业培训大纲的要求,组织与基金销售相关的职业培训。
基金销售机构从事基金销售活动,存在()情形之一的,将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚
证券投资基金的销售人员包括( )。①负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员②基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员③基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员④取得证券经纪业务营销资格的人员?
基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事()等活动的人员
基金销售机构应制定客户服务标准,对( )等业务进行规范。
(2020年真题)基金销售机构的以下做法,不符合基金销售机构人员管理和培训要求的是( )。
(2018年真题)证券投资基金的销售人员包括( )。Ⅰ.主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员
证券投资基金的销售人员包括()。<br/>Ⅰ.主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员<br/>Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员<br/>Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员<br/>Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员
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