单选题

基金销售机构从事基金销售活动,对相关机构和人员进行处罚的情形不包括()。

A. 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额方式销售基金
B. 未经中国证监会注册或认定,擅自从事基金销售业务
C. 挪用基金销售结算资金或者基金份额的
D. 未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承受能力不相当的基金产品

查看答案
该试题由用户364****47提供 查看答案人数:47757 如遇到问题请联系客服
正确答案
该试题由用户364****47提供 查看答案人数:47758 如遇到问题请联系客服
热门试题
基金销售机构受()的委托,从事基金销售活动。 证券投资基金的销售人员包括(  )。Ⅰ.主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员 证券投资基金的销售人员包括()。I.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员 基金销售人员从事基金销售活动禁止下列()情形。Ⅰ.诋毁其他基金、销售机构或销售人员Ⅱ.同意他人以本人或所在机构的名义从事基金销售业务Ⅲ.直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易Ⅳ.违规对投资者做出盈亏承诺 基金销售机构从事基金销售活动,存在下列情形之一的,将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚()。Ⅰ.未经中国证监会注册或认定,擅自从事基金销售业务的Ⅱ.挪用基金销售结算资金或者基金份额的Ⅲ.未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统Ⅳ.泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的 基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事()等相关活动的人员。Ⅰ.宣传推介基金Ⅱ.发售基金份额Ⅲ.办理基金份额申购Ⅳ.办理基金份额赎回 基金销售机构从事基金销售活动,不得有下列()情形 基金销售机构从事基金销售活动,不得有下列情形() 基金销售机构从事基金销售活动,不得有下列(??)情形。 基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记,未经( )聘任,任何人员不得从事基金销售活动。 基金销售人员需由所在机构进行职业注册登记,未经()聘任,任何人员不得从事基金销售活动。 基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记,未经( )聘任,任何人员不得从事基金销售活动。 基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记,未经( )聘任,任何人员不得从事基金销售活动。 证券投资基金的销售人员包括( )。①负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员②基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员③基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员④取得证券经纪业务营销资格的人员? 基金销售机构从事基金销售活动,不得有的情形包括() 下列关于基金销售机构从事基金销售活动,不得存在( )情形 基金销售机构从事基金销售活动时,不得有下列行为(  )。 基金销售机构从事基金销售活动时,不得有下列行为(  )。   (2018年真题)证券投资基金的销售人员包括(  )。Ⅰ.主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员 证券投资基金的销售人员包括()。<br/>Ⅰ.主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员<br/>Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员<br/>Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员<br/>Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员
购买搜题卡会员须知|联系客服
会员须知|联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于聚题库网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位