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证券期货经营机构应当遵守审慎经营规则,制定科学合理的( )有效防范和控制风险,确保业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平相适应。
多选题
证券期货经营机构应当遵守审慎经营规则,制定科学合理的( )有效防范和控制风险,确保业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平相适应。
A. 公司战略规划
B. 风险管理制度
C. 投资策略
D. 人员培训计划
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证券期货经营机构在内部检查中,发现存在违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》行为的;证券期货经营机构应当在()个工作日内,向中国证监会有关派出机构报告
银行业金融机构应当严格遵守审慎经营规则。
证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当遵循()原则。
证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当遵循( )原则
根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以( )。
银行业金融机构应当严格遵守审慎经营规则,审慎经营规则包括()、关联交易、资产流动性等内容
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有下列()情形的,中国证监会应当从重处理。
证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当依法经()批准
资产管理合同需要变更的,证券期货经营机构应当取得()同意
证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合以下条件()
证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合以下条件( )
证券期货经营机构应当切实履行主动管理职责,不得有下列行为()
制定《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的目的是()
金融机构应当严格遵守审慎经营规则,该规则主要包括下列哪些内容?
金融机构应当严格遵守审慎经营规则,该规则主要包括下列哪些内容()
商业银行开展理财业务,运用受托资金进行投资,应当遵守审慎经营规则,制定科学合理的投资策略和风险管理制度,有效防范和控制风险。金融机构应当履行()职责。
商业银行开展理财业务,运用受托资金进行投资,应当遵守审慎经营规则,制定科学合理的投资策略和风险管理制度,有效防范和控制风险。金融机构应当履行( )职责。
金融机构运用受托资金进行投资,应当遵守审慎经营规则,制定科学合理的投资策略和风险管理制度,有效防范和控制风险。金融机构应当履行的管理人职责不包括( )。
(2020年真题)根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以( )。
证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合的条件是()。
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