单选题

(2020年真题)根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以(  )。

A. 为他人提供证券投资咨询服务
B. 直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益
C. 违规从事营利性经营活动
D. 以诱导客户进行不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益

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(2020年真题)根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件,错误的是(  )。 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,负责对经营机构履行适当性义务进行监督管理的是() 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所称的证券期货经营机构,包括()   证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有下列()情形的,中国证监会应当从重处理。   《证券期货经营机构私募资产管理业劳管理办法》所称的证券期货经营机构,包括(  ) 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所称的证券期货经营机构,不包括(  )。 ()是指保险监督管理机构及其分支机构派出监督管理小组到各保险机构进行的实地调查。[2010年8月真题] 证券期货经营机构可以设立基金中基金资产管理计划,将( )的资产管理计划资产投资于接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品。 (2020年真题)我国证券市场监督管理的主要手段是(  ) (2019年真题)根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》,资产管理人不得委托()为其提供投资建议。 证券期货经营机构在内部检查中,发现存在违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》行为的;证券期货经营机构应当在()个工作日内,向中国证监会有关派出机构报告 证券期货经营机构可以设立基金中基金资产管理计划,将()以上的资产管理计划资产投资于接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品 期货公司的股东有虚假出资行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正,在改正前,国务院 期货监督管理机构可以限制其股东权利。()[2010年9月真题] 国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对下列(    )风险监管指标作出规定。[ 2015年5月真题] (2019年真题)中国证券市场监管体系与自律管理体系的成员有( )Ⅰ、国务院证券监督管理机构Ⅱ、国务院证券监督管理机构及其派出机构Ⅲ、证券交易所Ⅳ、行业协会与证券投资者保护基金公司 期货交易应当在依法设立的期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。()[2010年11月真题] 国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取的措施有(    )。[ 2014年9月真题] (  )依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定,对经营机构履行适当性义务进行监督管理。 根据《证券期货市场诚信监督管理办法》规定,以下()的诚信信息,会记入证券期货市场诚信档案数据库 (2020年真题)根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法,错误的是(  )
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