单选题

合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序,通过(  )向上报告,以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。

A. 合规部门负责人
B. 合规检查小组
C. 合规风险报告路线
D. 其他途径

查看答案
该试题由用户160****53提供 查看答案人数:16286 如遇到问题请联系客服
正确答案
该试题由用户160****53提供 查看答案人数:16287 如遇到问题请联系客服
热门试题
基金公司合规管理的目标包括( )Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系;Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理;Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定;Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营" 基金管理人在登记备案后应按照相关规定继续合规运营,按时报送信息,严格履行管理人的职责,保障基金财产的()和安全性。 基金管理人在登记备案后应按照相关规定继续合规运营,按时报送信息,严格履行管理人的职责,保障基金财产的()。 基金管理人的合规审核程序不包括( )。 基金管理人的合规审核程序不包括()。 以下不属于基金管理人合规性风险的是()。 下列不属于基金管理人投资合规性风险的是( )。 《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向()备案。 银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规管理指南等内部制度向()备案。 基金管理人合规管理中的“规”包括()。 基金管理人的合规审核包含的程序不包括〔). 基金管理人的合规审核包含的程序不包括( )。 ()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任 下列表述不属于基金管理人投资合规性风险的是() 下列属于基金管理人内部控制基本要素的是()。Ⅰ.控制环境Ⅱ.风险评估Ⅲ.信息沟通Ⅳ.合规管理 基金管理人合规管理内容不包括()。 ()是基金管理人合规管理的目标 (  )是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。 ( )是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。 ()是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求
购买搜题卡会员须知|联系客服
会员须知|联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于聚题库网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位