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以下不属于基金管理人合规性风险的是()。
单选题
以下不属于基金管理人合规性风险的是()。
A. 基金推介材料有误导性陈述
B. 不公平对待不同投资组合
C. 基金净值计算差错
D. 基金投资组合违反基金合同导致基金财产损失
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以下不属于合规风险的是()。
下列不属于基金管理人合规管理基本原则的是( )。
基金管理人的合规管理目标为()。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营
以下不属于基金管理人信息披露范围的是( )。
以下不属于基金管理人内部控制原则的是()
以下不属于合规风险管理体系的基本要素的是()。
以下不属于私募基金管理人高级管理人员的是( )。
基金管理人合规管理的目标主要包含( )。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.有效识别和管理合规风险Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营
以下不属于基金管理人信息披露的范围的是()。
基金管理人合规管理的目标主要包含()。<br/>Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系<br/>Ⅱ.有效识别和管理合规风险<br/>Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设<br/>Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营
根据《商业银行合规风险管理条例》,以下不属于高级管理层应履行的合规管理职责的是()。
基金公司合规管理的目标包括( )Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系;Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理;Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定;Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营"
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,下列不属于信息披露合规性风险管理主要措施的是( )。
以下不属于“内控合规管理建设年”中“紧盯重点风险领域的内控合规建设”方面重点任务的是()
关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是()Ⅰ、在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
以下不属于基金管理公司投资管理人员的是( )。
从基金管理人的角度看,以下不属于证券投资基金运作活动的是( )。
以下不属于合规管理部门的基本职责的是()
以下不属于合规管理部门的基本职责的是( )。
(2019年真题)关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是( )。Ⅰ 在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ 合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ 不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ 对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
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